交银国际证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违规事项，包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款1,960万元（注1）。
交银证券亦没有设立充分及有效的监控措施以识别第三方存入客户帐户的款项，以至未能确保该公司遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》，及《内部监控指引》和《操守准则》内的多项条文（注2及3）。
具体而言，证监会发现，有多笔分别在2009年、2011年及2015年以支票及银行转帐方式存入客户帐户的第三方存款，直至2016年才被识别出来。
证监会在检视交银证券于2012年12月至2016年11月期间的保证金贷款和追收保证金政策时，亦发现有广泛不足之处，包括未有：
将清晰的保证金贷款和追收保证金政策记录在案并严格执行，尤其是与发出保证金追收通知、强行变现及停止进一步贷款有关的政策；
备存有关偏离保证金贷款政策的书面解释的纪录；
确保客户已知悉保证金追收通知；
尽快向客户收取任何到期应付的保证金数额；
备存适当及详尽的追收保证金纪录；
客观地为保证金客户订定并执行信贷上限；及
将申请及批准暂停变现和发出保证金追收通知的主要责任及职能予以划分。
此外，交银证券没有确保：
于客户帐户进行的交易已获适当授权；
公司能基于合理的原因信纳最初负责发出该项交易的指示的人士的身分，及交易指示已妥为记录；
客户身分及交易详情已在交易确认中妥为确认；
就其代表没有记录交易指示一事立即向证监会汇报；及
充分调查及尽快回应客户投诉。
证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：
交银证券过往并无遭受纪律处分的纪录；
交银证券已采取步骤就被确认不足之处修改其政策和程序；
交银证券同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨；
交银证券所犯的缺失严重、涉及范围广泛并持续了一段相当长的时间；及
有必要向业界清晰传达，证监会将毫不犹豫地对没有制定适当内部监控措施以保障其运作及客户的持牌法团采取行动。
备注：
交银证券根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）及第5类（就期货合约提供意见）受规管活动的业务。
《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
相关监管规定的详情载列于纪律行动声明。
文章来源：外汇天眼
一、曝光黑心外汇交易平台，鼎泰国际还我血汗钱
警惕你身边的这些人，往往越美丽的东西越会让我们受伤，以下是本人的亲身经历，各位看官以后一定要注意。
本人张彦加于2018年1月26日，受到一个美女的诱惑，（说多了都是泪，后面再好好给大家讲讲我的尴尬事）在鼎泰国际工作人员微信联系我，以高回报诱导本人在其公司平台鼎泰国际操作外汇交易，期间莫名亏损，随后鼎泰国际工作人员联系我，并以盈利截图诱导我继续入金操作，当继续亏损时，其工作人员又说我是乱下单造成，其工作人员许诺帮我盈利，我信以为真，继续充值，让其带我操作，最后当账户余额剩下30余元时，鼎泰国际工作人员把我拉黑，我才意识到这是一家黑平台，经查询得知，鼎泰国际并没有经营外汇交易的相关资质，也没有接入国际外汇交易数据，利用后台操控，让客户与机器对赌，导致本人实际亏损3万余元，如此公司视国家法律法规
如摆设，一心一意为了黑老百姓的血汗钱，恳请大家相
互转告，恳请正义之士转发，避免更多人上当受骗，让国家引|起重视，大力打击非法外汇交易平台，还我一个公道，还广大投资者一个公平公正的投资环境。
本人发表以上内容所述属实，决无歪曲，捏造，愿意承担相关法律责任。
下面我给大家讲讲这鼎泰国际外汇交易平台的具体套路，大家也好做防范
二、嘉安国际：外汇模拟账户，你真的会使用吗？
去年内盘被国家整顿，与此同时国内股市也持续低迷，在这样的大背景下，多数投资者纷纷寻找其他靠谱的投资渠道。而外汇市场因它独有的优势，6万亿交易量、上亿的客户、全球最大的交易市场，无疑成为最受投资者青睐的投资产品。
在外汇交易员中，流行着这样一句话：什么时候能做到模拟账户当真实账户，真实账户当模拟账户那样去交易，才真正的算是入门。这句话很好的诠释了模拟账户和真实账户之间的关系，如果投资者不能通过模拟交易账户锻炼自己的能力，熟悉学过的知识，当面对真实交易的时候，必然就是一团糟。只有掌握了在实盘状态下保持模拟盘下的轻松心态，我们才能临危不乱，冷静的处理手中的实盘交易单。
模拟账户有哪些作用？该如何发挥它呢
通过模拟账户，投资者可以感受到与真实账户一样的交易体验，却不用投入资金承担风险。但想要真正的做到“平时多模拟，实盘少亏钱”的境地，从心态上一定要将账面的资金当做真钱来做单。对此如何发挥模拟账户的价值，就需要每位投资者去实践，嘉安国际也为投资者总结了以下几点建议。
1、在心态上，切勿只把模拟账户的资金当做虚拟的来操作，完全不顾风险进行大额交易，在下单前未经过判断，盲目的去操作。若是这样的话模拟交易就失去了它本身的意义，也不能够帮助投资额和更好地适应外汇交易市场环境。
2、在模拟交易的过程中，投资者会使用一些交易策略和技术分析来帮助判断行情走势。这时就需要注意经验的积累，即使已经掌握了一些交易经验，但通过模拟账户，投资者可以不断尝试各种新的交易方式，在什么时候该建仓，什么时候该平仓，如何才能控制好风险……这些都要在交易中不断积累，并形成自己的交易模式。
3、模拟账户的资金是经纪商提供给投资者的，因此多数投资者对账户资金不够敏感。嘉安国际希望投资者从模拟账户开始，就做好资金管理，将良好的习惯延续到实盘交易中。
4、模拟交易不宜进行太长时间。模拟账户就是模拟账户，交易再长时间也不会产生任何收益，反而会降低对危险的敏感度，对交易心态的建立也极为不利。只有在涉及到真实资金交易才会紧张起来，因此在时机成熟后过度到实盘账户是非常有必要的。
如何注册嘉安国际的模拟账户
外汇市场虽然受到投资者的青睐，但外汇交易者也同样面临着市场波动剧烈、易受国际重大事件影响等因素。为了降低投资者的风险，加快投资者对贵金属交易市场的适应，各外汇经纪商非常注重客户对于模拟账户的操作，如嘉安国际自交易平台创立之初，便强调新手客户先从模拟账户做起。
首先在嘉安国际官网下载MT4电脑版，开立模拟账户时交易服务器选择（Janelnternational-Damo）填写基本资料即可开立模拟账户。
如何正确使用模拟账户
目前主流平台模拟账户的初始资金为10万美元，当然，一些平台也有20万美元、30万美元账户，不过，嘉安国际建议投资者用10万美元账户。但需要提醒部分投资者，每次下单都是以10手或者几十手的规模进行交易——反正模拟账户并没有涉及到真实资金，亏了无所谓，大不了重新申请一个。赚了皆大欢喜，继续加大仓位规模赚到更多的钱。我们常常看到的一个现象就产生了：模拟交易很多时候能获得很大的收益，一旦进入实盘交易，结果却大相径庭。
这其中的问题出在哪里呢？模拟账户操作过程中，所有的行情、数据、买卖提供的点位均与真实账户无异，唯一的区别在于资金的真实性。一旦采用实盘账户，涉及到真实资金交易时，失控的资金管理会直接导致心态失衡，从而陷入亏损的局面。而使用模拟账户时，就没有这样的担忧，即便出现错误也有良好的心态进行改正，能够快速在汇市获得盈利。
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